金融机构的反洗钱义务有哪些
1、内控制度建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构负责人对反洗钱内控制度有效性负责。2、专职机构设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。3、建立业务关系或提供一次性金融服务,应要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
4、执行大额交易和可疑交易报告制度。5、按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。6、保密义务和报告义务。7、应实施董事会、监事会对高级管理层的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控。
金融机构违反反洗钱法律法规义务的后果:情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款;造成洗钱后果的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
对人员:建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。对机构:情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
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一个永一个日念什么
一个永一个日这个字是“昶”,它的拼音是(chǎng)。相关谜语:谜面:不曾有黑夜,打一字。谜语解析:没有黑夜的另一个说法是:永远只有白天,而白天自然会有太阳,即为“永+日=昶”,chǎng,1、白天时间长。2、舒畅,畅通。3、姓。1、雅昶“雅”有典雅、优雅之意,而“昶”通“畅”是...
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怎么用喜出望外造句
1、听说表哥明天要到家里来,他喜出望外,高兴得不得了。2、这次考试我答得让我喜出望外,我竟然得了第一名。3、第一金是举重得到,这个让中国人太喜出望外了,枚金牌总数,更让我们喜出望外,祝愿中国越来越强大。4、大丰收的时候,农民伯伯望着硕大的果实,喜出望外...
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三个马念什么
三个马组成的这个字是“骉”,它的拼音是(biāo)。骉是一个汉语汉字,拼音biāo,本意是众马奔腾的样子,此字无其他引申义。《左思·吴都赋》等均有相关记载。在《说文解字》中对于“骉”这个字的解释是“众马也。广雅曰。驫驫、走皃也。”《元包经·孟阳》中有云“駟...
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三年级用犹如造句子
1、学习犹如逆水行舟,不进则退。2、学习犹如打磨一把宝剑,越磨越快。3、友谊犹如酿造一桶红酒,越久越醇美。4、日潭犹如圆圆的太阳,月潭犹如弯弯的月亮。5、只知道死读书却不求甚解的人,犹如在沙滩上建高楼一样,不堪一击。6、清晨树林中的小鸟犹如快乐的孩子在欢...