合規的知識

什麼是內控合規

內控、合規是風險管理的要求，是銀行工作者永恆的準繩。對於銀行業而言，就是要使我們所有的經營活動符合相應的法律法規和監管規定。對於遵法守紀的員工，合規是一扇屏障，他們的利益在合規的屏障下得到保護;而對於違規操作...

網貸平台怎麼判斷是否合規

1、銀行存管。銀行存管是網貸平台合規的硬性指標之一，上線了銀行存管的平台，就意味着由銀行來管理出借人的資金，平台管理交易，做到資金與交易的分離，使得平台無法直接接觸資金，避免客户資金被直接挪用。2、信息披露。網貸平...

合規管理的本質是什麼

1、合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度。2、建立合規管理機制，培育合規文化，防範合規風險的行為。3、合規管理的重點在於企業應如何開展經營活動，其首要內容包括公司治理(對上市公司而言，主要涉及在證券監管方面...

公轉私如何合理合規操作

公轉私合理合規操作包括髮工資、支付個人勞務報酬、領取備用金、報銷差旅費、支付股息分紅、公司向個人採購、支付各種賠償金和違約金。以小金額的“備用金”的名義取出來，這樣就不需要交税，但在年底的時候是需要把這筆...

商業銀行合規風險有哪些？

“合規風險”指的是：銀行因未能遵循法律法規、監管要求、自律性組織等等。包括所制定的有關準則、以及適用於銀行自身業務活動的行為準則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。...

信貸合規的必要性

隨着金融市場業務的的日益多元化、複雜化，加強銀行合規風險管理機制建設更是日顯重要。一直以來，全國各地銀行業金融機構不間斷的各類重大案件的發生，對銀行業金融機構的聲譽和資金造成了十分嚴重的損害，從而更加凸顯了銀...

滴滴如何解除合規寬限期？

滴滴的合規寬限期是90天。網約車合規要求的是三證齊全，分別是網約車平台取得地區的網約車經營許可、司機取得網約車駕駛員證以及所開車輛取得網約車運輸證，在合規寬限期內把這三種證件準備齊全以後就可以解除合規寬限期...

商業銀行可能遭受的合規風險有什麼呀？

商業銀行可能遭受的合規風險有：法律制裁、監管處罰、重大財務損失、聲譽損失。“合規風險”指的是：銀行因未能遵循法律法規、監管要求、規則、自律性組織制定的有關準則、以及適用於銀行自身業務活動的行為準則，而可能遭...

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保險公司合規管理辦法

《保險公司合規管理辦法》是為了規範保險公司治理結構，加強保險公司合規管理，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國保險法》、《保險公司管理規定》等法律、法規和規章，制訂的辦法。合規是指保險公司及其保險...

銀行合規管理應當遵循什麼原則

銀行合規管理應當遵循獨立性、系統性、全員參與、強制性、管理地位與職責明確的科學管理原則。1、獨立性原則是指合規管理應當獨立於銀行的業務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規管理的關鍵性原則。2、系統性原...

財務原始憑證不合規怎麼整改

財務原始憑證不合規時，財務人員應當判斷原始憑證屬於基本內容不合規還是金額不合規，若是基本內容不合規應當送還出具單位重開或進行更正，若金額不合規則應當送還出具單位重開且單位不得在原始憑證上進行更正。企業的財務...

二建法規多少分合格

二建法規多少分合格的答案是：45分-60分二級建造師各個省的考試合格標準有細微差別，各個地區均會在當地人事考試網發佈二建合格標準文件。二建考試合格標準一般為考試總分的60%，而《建設工程法規及相關知識》合格標準一般...

手串多大規格最合適

不同人適合佩戴的手串規格不一樣，例如男士適合佩戴14毫米～18毫米的手串，而女性一般佩戴8毫米～12毫米的手串。但想要找到更適合自己規格的手串，還需要先測量出自己手腕的尺寸大小。合適的手串規格:每個人手腕的大小有所差異...

螞蟻合花是正規平台嗎

是的，支付寶螞蟻花唄推出的功能，具體如下：1、支付寶“螞蟻合花”是一項功能服務，讓雙方一起省錢，一起花錢，用户邀請其他人加入螞蟻合花後，兩人可以一起使用攢下來的錢。2、據瞭解，用户可以在加入螞蟻合花後，手動從銀行卡和餘額...

股票集合競價買賣規則

現實生活中，很多朋友不知道股票集合競價買賣規則，接下來就一起來看看吧。股票集合競價規則1、交易日9:15-9:20，開放式集合競價時間，可以委託買進和賣出，也可以撤單；2、交易日9:20-9:25，開放式集合競價時間，可以委託買進和賣出...

14:57集合競價規則？

1、14:57至15:00的收盤集合競價階段，交易所交易主機不接受撤單申報；其他接受交易申報的時間內，未成交申報可以撤銷。2、股票收盤集合競價階段的交易申報價格不高於最新成交價格的110%且不低於最新成交價格的90%。3、成交...

螞蟻森林合種規則

《螞蟻森林》的合種規則：每人可以創建，參與最多10個合種；除了愛情樹人數限制為2人外，其他合種樹都是60人；合種隊伍名稱不能超過30個字，創建後不能修改；每位成員每天在隊裏最多澆水500g，愛情樹520g，每次最小10g。如果能量不足10...

乘除法混合運算規則

加法、減法、乘法、除法，統稱為四則混合運算。其中，加法和減法叫做第一級運算；乘法和除法叫做第二級運算。乘除法混合運算規則1.算式裏只有加減法，則依次計算；只有乘除法，也依次計算。2.算式裏既有加減法又有乘法，先算乘法，後...

合利寶pos是正規的嗎？

合利寶POS機屬於直屬於合利寶支付公司的產品，所以合利寶pos機絕對是正規的。合利寶pos機在2019年獲得了中國央行頒發的《支付業務許可證》，擁有着全國互聯網支付、移動電話支付、銀行卡收單牌照等支付資質，而且POS機還具...

全勤獎怎麼規定合理

當月在公司規定的上班時間內未出現任何遲到、早退、請假、曠工者，公司給予全勤獎。當月無論請事假或病假（不計時），均扣除本月100%全勤獎。當月曠工一次即扣除100%全勤獎。不服從安排怠工、息工、擅自離崗影響工作正常進行...

還唄是正規合法的嗎

是還唄是正規合法的，適用於生活消費多場景的分期服務平台，主要面向年輕人提供賬單分期和商品分期等服務。另外，還唄用户資料都是經過加密後傳輸到銀行系統的，也有專業安全風控，比較正規、靠譜。還唄是一款正規的代還信用卡...

預售合同已備案了算是正規合同嗎

商品房預售合同已備案了算是正規合同，應當具有一般合同的效力。並且在訂立商品房的同時，合同雙方應當仔細核查對預售相應的條款，以便更好的維護自己的合法權益。(1)從2006年開始，所有買賣合同統一網上籤訂，網籤之前一般先...

鋁合金管材規格型號

鋁合金管材規格有很多種，1050適合食品、化學和工業用管，有着各種軟管，顏色成煙花粉。1060管材抗蝕和成形性方面都比較高，但強度要求沒有那麼高，不具備化工設備的使用。1100有着很好成形必和抗蝕性，但是強度不高，適合做零件部...

正規的購房合同怎麼籤

1、審核購房合同，是否存在不平等的條款以及表達模糊的條款，對容易產生的誤解的條款進行修改或註釋;2、查看對方的相關證件，確保取得房屋所有權;3、在購房合同上簽字或者蓋章。1、首先查看是否符合購房資格：現如今想要買房...